財(cái)聯(lián)社7月2日訊（記者 彭科峰）銀行作為持牌金融機(jī)構(gòu)，其高管人選的挑選必須慎之又慎。
7月2日，依據(jù)國家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)，財(cái)聯(lián)社記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年上半年，累計(jì)有7名銀行高管在上任前遭遇監(jiān)管否決，6名銀行業(yè)高管在上任后因?yàn)椤安缓弦?guī)”被監(jiān)管事后奪職。
7名銀行高管上任前遭監(jiān)管一票否決
按照相關(guān)法律法規(guī)，在銀行高管上任前，金融監(jiān)管部門需要對其進(jìn)行專門的考察，以決定是否批準(zhǔn)其任職資格。今日，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者統(tǒng)計(jì)， 2024年上半年，累計(jì)有7名銀行高管在上任前被監(jiān)管否決，涉及多家農(nóng)信社、農(nóng)商銀行、村鎮(zhèn)銀行。而監(jiān)管否決的原因，主要包括過往工作有違規(guī)現(xiàn)象、能力資歷不夠等。
具體來看，1月2日，監(jiān)管指出，經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)，方瑜芬時(shí)任開化縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社營業(yè)部副主任（主持工作）期間，存在“對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的”情形，不符合有關(guān)規(guī)定。因此，不予核準(zhǔn)方瑜芬浙江開化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事、副行長的任職資格。
1月8日，監(jiān)管指出，經(jīng)考察談話，馬書明不具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)，不符合任職條件，不予核準(zhǔn)馬書明安徽靈璧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事任職資格。
3月4日，監(jiān)管指出，經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)，張蔓在任職期間，存在曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的的情形，不符合規(guī)定。因此，不予核準(zhǔn)張蔓浙江樂清聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司行長的任職資格。
4月9日，監(jiān)管指出，經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)，楊新順存在本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本人擬任職金融機(jī)構(gòu)之間存在法律等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以致妨礙其履職獨(dú)立性的情形。因此，不予核準(zhǔn)楊新順烏魯木齊農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事的任職資格。
4月16日，監(jiān)管指出，不予核準(zhǔn)焦水芹焦作市馬村區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長任職資格。經(jīng)審查，焦水芹不符合《中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國銀保監(jiān)會令2022年第5號）第一百零二條等有關(guān)規(guī)定。
5月14日，監(jiān)管指出，米洋不符合《中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定的任職條件，不予核準(zhǔn)米洋河津市龍都村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司行長助理任職資格。
5月24日，監(jiān)管指出，經(jīng)審核，高玉杰不符合《中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定的任職條件，不予核準(zhǔn)高玉杰黑龍江同江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事的任職資格。
6名銀行業(yè)高管上任后被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)不合格予以“奪職”
需要指出的是，即便有不合格的銀行高管在任職資格審批時(shí)僥幸蒙混過關(guān)，但事后如果被發(fā)現(xiàn)違規(guī)，監(jiān)管部門也可以予以事后奪職。今日，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者統(tǒng)計(jì)，上半年至少有6名銀行高管遭遇監(jiān)管事后追查，剝奪職位，其原因涉及材料造假、學(xué)歷不夠、違法紀(jì)錄等。
1月18日，監(jiān)管披露正規(guī)股票配資網(wǎng)站，原安徽銀監(jiān)局對周青玲的九江銀行合肥包河支行行長任職資格申請作出準(zhǔn)予行政許可的決定。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，申請材料中關(guān)于周青玲金融從業(yè)年限“5年”及“在其他單位無兼職”的承諾均與事實(shí)不符。九江銀行合肥分行申報(bào)時(shí)，周青玲實(shí)際金融從業(yè)年限不符合規(guī)定，決定撤銷周青玲的任職資格。
1月22日，監(jiān)管披露，中信銀行烏魯木齊分行行長助理程偉被撤銷任職資格，原因?yàn)槌虃ゲ粷M足“股份制商業(yè)銀行分行行長助理應(yīng)具備本科以上學(xué)歷”的規(guī)定。
1月31日， 監(jiān)管披露，撤銷福?？h農(nóng)村信用合作聯(lián)社劉海英的任職資格，原因?yàn)閯⒑Ｓ⒋饲笆艿皆⒗仗┿y保監(jiān)分局和原中國人民銀行阿勒泰地區(qū)中心支行的行政處罰，不滿足相關(guān)規(guī)定。
2月6日，監(jiān)管披露，撤銷謝祥的興業(yè)銀行馬鞍山分行營業(yè)部總經(jīng)理任職資格，原因?yàn)榕d業(yè)銀行該分行在任職資格申請材料中未反映2020年謝祥因犯危險(xiǎn)駕駛罪被江寧經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院判處拘役一個(gè)月十五天，緩刑二個(gè)月，罰金人民幣三千元的事實(shí)。
3月15日，監(jiān)管披露，撤銷廣東信宜農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事鐘劍釗的任職資格的批復(fù)，原因?yàn)?023年4月鐘劍釗被免去茂名農(nóng)商銀行董事職務(wù)，5月銀行又申請其董事任職資格，屬于“具有任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)以及在同質(zhì)同類法人機(jī)構(gòu)間，同類性質(zhì)平級調(diào)動(dòng)職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請核準(zhǔn)任職資格“的情況。
4月30日，監(jiān)管披露，撤銷匯華理財(cái)有限公司黃毅的任職資格，同時(shí)對該公司給予50萬元罰款。原因?yàn)閰R華理財(cái)有限公司申請黃毅公司首席合規(guī)官的任職資格時(shí)，存在報(bào)送不實(shí)任職資格申請材料的情形，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》第六十九條，監(jiān)管決定撤銷此前的批復(fù)。
文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表炒股配資公司觀點(diǎn)
