8月16日，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東海證券股份有限公司長春前進大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
吉林證監(jiān)局稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在以下問題：一是個別不相容崗位職責未分離。二是未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責。三是客戶回訪的流程不規(guī)范。四是未對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行專門回訪，以了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況。五是投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛。六是未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定股票配資炒股公司，吉林證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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